公共政策分析

　　公共政策分析方法 指导老师：潘秀珍 制作人：王超 彭桥 主讲学生：王超 公共政策分析方法 公共政策分析的方法主要有： 1.政策分析和规划的快速、初步方法 2.政策过程各环节中常用的分析方法 3.定量分析方法 4.定性分析方法 5.系统分析方法 6.公共选择理论 7.制度分析方法 公共政策分析方法 理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤： 1.通过对问题情境的分析，界定政策问题； 2.在明细政策问题的基础上，确立政策目标； 3.根据政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设 计和筛选； 4.对各备选方案的前景和后果进行预测； 5.根据预测结果，评价各备选方案的优劣并作出 抉择； 6.对政策实施后所产生的效果进行评估; 一.政策问题界定的方法 问题构建的方法包括: 1.边界分析； 2.类别分析； 5.头脑风暴法； 6.多角度析； 3.层级分析； 4.综摄法； 7.假设分析； 8.论证图示； ( 一 ) 边界分析 构建问题的一个重要任务是估计对由个别问题构成 的系统的阐述是否相对完善。估计对问题阐述是否 完善需借助三个步骤来完成： 1.饱和抽样。可通过一个包含多阶段的过程去的利 益相关人的饱和样本。 2.问题陈述的引出。这是要引出对问题的各种不同 陈述。 3.边界分析。 (二)类别分析 1. 类别分析的两种基本程序：逻辑划分（逻辑划分是指当 我们选择一个类别并将其分解为构成部分时的过程）和 逻辑分类（将情势、物体或人组合成更大的群体或类别 的过程）。 任何一种分类都依据分析者的目的，而分析者的目的又 取决于对问题情境的充分了解。 2.所应遵循的规则： （1）实质相关性。是指类和子类应尽可能地和问题情境 的“现实”保持接近。 (二)类别分析 （2）穷尽性。也就是说对分析人员有意义的所有问题和 情势都必须被“用光” （3）排他性。是指每个问题或情势必须归入某一个大类 或子类。 （4）一致性。每一个大类或子类必须基于一个单一的分 类原则。 （5）层级差别。 (三) 层级分析 层级分析是一种用来明确一个问题情势的可能原因的技术。 1.层级分析帮助分析人员确定三种原因： （1）可能的原因； （2）似然的原因。是根据科研或直接经验，对问题重重 的情况的发生产生重大影响的原因）； （3）有争议的的原因。 2.层级分析的规则与类别分析相同： （1）实质相关性；（2）穷尽性；（3）排他性；（4）一 致性；（5）层级差别。 (三) 层级分析 类别分析与层级分析的主要差别在于： 前者设计一般概念的划分和分类，而后者则要针对可能 的、似然的和可争议的原因形成具体的概念。 两者都侧重于个别分析人员，都用逻辑一致性作为评价 一个问题概念化好坏的标准，都不能保证为概念找到正确 的、实质的基础。 层级分析的缺点在于：依赖个别分析人员而有可能排 斥提出其他解释的机会。 (四)综摄法 综摄法是一种用来提高对相似问题的认识的方法。 从广义上讲，是指相似性的调查，他有助于分析人员在 政策问题构建过程中创造性 地运用类比法。 综摄法是基于这样一个假设：即意识到问题的统一性或 相似性将大大增强分析人员解决问题的能力。 在构建政策问题时，分析人员可作以下四种类比： 1.个人类比。分析人员想象他们自己与其他利益相关人一 样，以同样的方法面对问题情势。 (四)综摄法 2. 直接类比。分析人员就两个或两个以上问题情势寻找 相 似的关系。 3. 符号类比。分析人员试图在既定的问题情势和某个符 号过程之间发现相似的关系。 4. 想象类比。分析人员完全自由地在问题情势和一些想 象 的状态之间探寻相似之处。 综摄法取决于个别分析人员和团队是否能进行适当的类 比。 (五)头脑风暴 头脑风暴是一个产生意见、目标和战略的方法，以帮助对 问题情势加以明确和形成概念。 它涉及以下几个简单程序： 1.成立特定问题的专家小组； 2.严格区分生成意见的过程和评估意见的过程； 3.生成想法产生阶段保持气氛开放宽松； 4.只有当每个阶段的所有意见都已提出，才能进入评估阶 段； 5.评估阶段要对各种意见分清主次，整合意见，提出建议。 (五)头脑风暴 头脑风暴和其他问题构建方法的主要差别在于它侧重于集 体智慧。 它是根据所有小组人员的共识进行评价。以达 成共识作为构建问题的 评价标准。它的局限性在于它可能 压制对问题本质的冲突，从而排斥 产生和评价其他潜在的 合适的意见、目标和战略的机会。 (六)多角度分析 它是一种方法，它通过系统地运用个人、组织及技术三方 面的只是来取得对问题及其潜在方案的更深认识。它专门 用来解决结构不良的问题。 1.其主要特征可概述如下： （1）技术角度。根据最优化模式来看待问题及其解决办 法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系 统分析上的种种技术。 （2）组织角度。将问题视为从一种组织状态到另一种组 织状态有序渐进（也有小危机）的一部分。标准的操作程 序、规则、惯例是其主要特征。 （3）个人角度。是指从个人的理解、需要和价值来看待 (六)多角度分析 问题及其解决方法。强调以直觉、魅力、领导和自利作为 控制政策及其影响的主要因素。 2.多面透视法的指导规则： （1）跨范式的混合； （2）各种透视间的平衡； （3）不平衡 的可重复性； （4）适当的交流； （5）合并的推迟。 多面透视分析广泛用于技术评估领域和政策分析领域。 (七)假设分析 假设分析是一种用来对有关政策问题的冲突性看法进行 创 造性综合的技术，明确提 出用来处理结构不良的问题。 它是所有问题构建方法中最全面的一种。 1.假设分析用来克服政策分析的四个局限性： （1）政策分析的单一决策者、单一价值偏好、统一认识； （2）分析不能系统明确考虑各种有关问题及其解决冲突 的观点； （3）政策分析的组织封闭性； （4）政策分析评估及其解决办法的表面性。 (七)假设分析 2. 假设分析有五个连续的程序： （1）明确利益相关者； （2）提出假设； （3）假设质疑； （4）汇集假设； （5）合成假设。 (八)论证图示 假设分析的一个重要技术是应用图表展示， 以绘制政策争 论因素的重要性和合理性的图画。 二.目标确定的方法 (一) 澄清政策目标在政策分析中的地位和作用 从理论逻辑上说，在政策分析第一阶段的政策问题界 定后，即进入第二阶段的澄清政策目标。在现实生活中， 政策目标受种种因素的制约并非一目了然。因此，政策分 析者需要协助决策者在规划方案之前澄清并最终确定解决 政策问题的目标。决策者在要求分析者提供技术支持之前， 自己必须对政策目标有一定得初步构想，并尽可能清晰地 向分析者阐明他想达到的目标。 二.目标确定的方法 (二)确定政策目标的困难 目标确定在政策分析中占据着不可或缺的重要地位，但实 际操作的难度却很大。这些困难来自于价值因素、政治因 素和目标的多重性及冲突三方面: 1.价值分析 （1）价值判断构成确定政策目标的基本前提； （2）价值观是由超理性或非理性的既成的东西，而不是 合于理性的思考结果； （3）价值观是非理性的。 二.目标确定的方法 2.政治分析 影响政策目标的政治因素包括决策者的政治立场和政治需 求以及各种利益团体的政治诉求。 3. 目标的多重性及冲突 可采取另外两种程序或途径来确定一个偏好的目标。 寻求最优化途径： （1）在目标之间确立一个相对价值和交易的系统； （2）确定目标的偏好顺序和优化序列； （3）在最低限度的目标达成共识的基础上，将其他目标 转变为约束或限制。 二.目标确定的方法 “满意”途径；如果不能调和目标之间的冲突的话，那么 放弃寻找最佳解决方案的想法，转而确定各种目标的最低 界限。若在这些目标上能达成共识，那就接着寻找一种至 少能超过这些界限的解决方案。 （三）确定政策目标的方法 目前常用的目标决策分析方法有： 1.化多为少法；2.重排次序法；3.分层列序法；4.直接求 非劣解法；5.层次分析法 三.方案搜寻的方法 方案搜寻的方法有以下几种： 1、系统综合分析法； 2、提喻法； 3、情景分析法； 4、偶然联想链法； 5、修改现有的解决办法； 6、可行性的处理法； 三.方案搜寻的方法 1. 系统综合分析法。步骤：一是明确问题的性质；二是列 出据以解决问题的形态特征；三是明确每个形态特征的可 能变量，建立形态模型；四是确定方案及其价值；五是选 择方案。方向：易产生新观念、新见解，对需要独特方案 的有利。 2.提喻法。通过一定的形式激发群体的创造力，探明事物 间的未知联系而探求方案。步骤：一是边陌生未熟悉，这 是类比启发法的准备阶段，即所谓的异质同化过程；二是 边熟悉为陌生，它是提喻法的核心阶段，即所谓的同质异 化过程。 3.情境分析法。它是一种定量与定性分析相结合的方法， 又称脚本法，适应力较强的动态方案。 三.方案搜寻的方法 4.偶然联想链法。从联想的方案中得到启发，形成大量解 决问题的新观念，从而可以得到解决问题的建议和结论。 该法以联想（相似、接近、对比、关系联想）和隐喻（相 似、对立、疑谜隐喻）为基础，以概念作为联想和隐喻的 手段。 5、修改现有的解决办法法； 6、可行性的处理法。 四.结果预测的方法 （一）预测的过程及程序 一个完整的预测过程，一般包括以下几个基本步骤： （1）明确预测要求； （2）组织工作； （3）搜集数据； （4）选择适当的预测方法； （5）利用采得的数据，运用选定的方法作预测； （6）对预测结果的评价与修正； （7）总结预测结果，编写预测报告。 四.结果预测的方法 （二）三种主要的预测方法 1.趋势外推法。即根据过去的变化趋势预测未来的方法。 2.因果分析法。强调找出事物变化的原因，找出原因与结 果之间的联系方式，并据此预测未来。 3.直观预测法。这类方法主要靠预测者的经验、学识和综 合分析能力来作预测。 五.方案比较的方法 主要包括以下方法： （1）技术可行性； （2）经济可行性（成本收益分析、成本效能分析）； （3）政治可行性（政治约束、分配约束、体制约束/可 接受性、回应性、合法性、公正性）； （4）行政可行性：权威、制度约定、能力、组织支持； 五.方案比较的方法 1.技术可行性 技术可行性标准是从技术的角度衡量政策是否能够达到 预期的目标。 2.经济可行性 经济可行性标准是可用资源的可能性。 3.政治可行性 美国学者马杰认为，一项政策在政治上不可行是指从缺 乏政治资源、体制的可驾驭性、分析的考虑，出现某种程 度上的障碍或其他类似特征的限制性因素，因为妨碍提出 的行动过程的实现。 4.行政可行性(也称行政的可操作性) 六.效果评估的方法 政策效果是政策执行后对客体及环境所产生的影响和效果。 1、成本-收益分析法 效益相等时，成本最小的方案最优；成本相等时， 效益最大的方案最优；效益与成本的碧绿越大越好 2、前后对比法 简单“前-后”对比分析、“投射-实施后”对比分 析、“有-无”政策对比分析、“控制对象-实验对象对 比分析 3、对象评定法 对象评定法是指由政策对象通过亲身感受和了解对政 策及其效果予以评定的方法。 4、专家判断法 5、自评法