2019年基金从业资格《基金法律法规》试题

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　　解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　解析： 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

　　5.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

　　解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、 良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。

　　7.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

　　解析： 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

　　解析： 单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大;股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

　　解析： 加强基金管理人的内部控制机制建设是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　11.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据位当()并且长期保存。

　　解析： 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

　　12.()包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

　　解析： 基金托管协议包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核査，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

　　解析： 基金销售机构应根据反洗钱法规的要求，采取相应的措施识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或影印件。

　　解析： 道德与法律内容结构的不同体现为:法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。

　　15.根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过()个月。

　　17.基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　解析： 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　解析： 1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

　　19.基金管现人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　解析： 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　20.下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

　　解析： 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中囯证監会及相关派出机构报告:

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