培育廉洁文化证券公司在行动
多家证券公司通过建章立制、宣传教育、强化内控、组织检查等方式，落实廉洁从业相关规定。
招商证券以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将其价值理念、行为规范和制度规范“内化于心、外化于行”，营造风清气正、清正廉洁的文化氛围。
一是认真履行廉洁从业风险防范主体责任。将廉洁从业管理目标纳入公司党委和董事会工作内容，强化总裁落实廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制。
二是完善内控制度，强化内部制约。通过完善各项业务制度规范和流程管控，从源头上防范廉洁从业风险。针对业务承揽、承做、销售、交易、投资、采购、报销等重点业务和关键环节，梳理廉洁风险点，明确廉洁从业要求，完善防范措施，强化管理，标本兼治。
三是加强监督，建立风险防控综合体系。建立业务管理第一道防线，合规、风险管理、财务管理第二道防线和稽核、监察第三道防线，强化对风险特别是从业人员道德风险的综合防控。综合运用信息技术手段，提升对违法违规行为的监控效率和能力。试点开展内部巡察，加强对党员干部的监督。
四是加大问责力度。今年上半年，中央巡视组对招商局集团进行了巡视，移交了一批违规线索。公司对查实的违法违规行为进行了问责。公司还开展了对形式主义和官僚主义的专项整治工作，重点整治推诿扯皮，不作为不担当行为。今年以来公司层面的问责数量已超过前三年总和。
五是加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围。加强职业道德教育，帮助员工牢固树立廉洁从业意识。对领导干部开展任前廉洁谈话，强化干部廉洁自律和“一岗双责”责任意识。对新聘员工开展入职廉洁从业培训，引导员工树立正确的价值观念。围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容定期开展案例警示教育，做到警钟长鸣。利用E报等载体进行廉洁从业宣传教育，使廉洁意识真正转化为员工的日常习惯和自觉遵守。
中原证券积极践行“教育倡廉、制度规廉、监督保廉”的“三廉”理念，培育廉政企业文化，努力实现“干部清正、公司清廉、政治清明”的“三清”目标。
把好两个关口。一是把好廉洁从业“入口关”。新员工入职，组织学廉、诺廉，扣好入职“第一粒扣子”。中层干部履新，进行廉洁知识测试，以考廉促学廉、以学廉促守廉。二是把好廉洁审查“出口关”。员工岗位调整，组织审核其廉洁从业情况，对问题员工“一票否决”。员工离职，根据对方单位需求，提供离职人员在公司任职期间的廉政证明。
搞好两个宣教。一是实施“日警言警句、旬案例镜鉴、月案情播报”宣教模式，常念“紧箍咒”，筑牢干部员工廉洁从业思想防线。二是探索运用“互联网+教育”新媒体模式，开通“中证清风”微信号，坚持每日更新，及时发布廉政资讯信息、政策法规、工作动态等内容，让党员干部员工知纪律、明底线。
强化两个监督。一是将党内监督与法人治理监督有机融合，构建纪检监察、合规管理、风险管理、稽核审计、巡察、监事办等监督职能机构资源共享、相互协作的“六位一体”大监督体系，加强对事前、事中、事后全过程监督，防范廉洁和经营风险。二是开启巡察工作新纪元，充分发挥“利剑”作用，对发现的违规违纪违法问题线索，及时移交纪检监察机构调查处理，形成了强大震慑。
抓住两个关键。一是抓关键少数。公司每年组织领导班子成员及二级单位主要负责人签订年度主体责任目标责任书，把廉洁从业作为一项重要指标，督促责任主体抓好抓实。二是抓关键节点。紧盯年节假期，发送廉洁提醒，开展监督检查，将违规行为消除在萌芽状态；紧盯重大项目、重大资金安排，设置监督举报电话和邮箱，防范背后利益输送问题。
实施两个融入。一是将廉政文化融入企业文化建设。公司大力倡导“三廉”的价值理念，把“干事、干净”作为对干部员工的基本要求和价值导向，积极营造崇廉拒腐的企业文化氛围。二是将廉政规划融入公司发展规划。公司将实现“三清”目标和一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的“三不”机制，纳入战略发展目标，长期坚持，持续推进。
通过培育廉政企业文化，公司干部员工廉洁意识逐步向自觉转化，廉洁从业行为更加规范，廉洁制度体系更加完备。下一步，中原证券还将开展廉政文化示范点创建，加强廉洁风险防控体系建设，完善领导干部廉政档案，持续营造风清气正的发展氛围，为净化资本市场生态环境作出应有贡献。
中国银河证券结合已经建立的较为完善的从业人员和业务管控机制，以及业务开展情况，以补充完善为起点，以提炼强化为基础，以协同合作为根本，从机制建设、文化宣导、风险识别、定期检查等方面，全面开展廉洁文化从业建设工作。
一是成立监督协同工作领导小组。充分发挥监事会、纪检、风险管理、合规、审计等监督合力，全面开展廉洁从业风险评估和检查，明确各业务线廉洁从业具体要求和底线；监督协同工作领导小组坚持问题导向，聚焦重点业务领域、重点风险问题、重点监管要求、重大决策实施，协同成员单位形成监督的联动，从而共享信息、统一检查、提高效能，督促防范廉洁从业风险，为促进公司健康发展排忧解难。
二是根据各业务线特点，分别制定《员工合规守则》《营销人员合规手册》《投资顾问人员合规手册》《研究业务人员合规手册》《投资银行人员合规手册》和《投资人员合规手册》，形成业务规范和执业规范相结合的风险防控制度体系。公司密切关注廉洁从业案例，制定了廉洁从业宣传教育计划，多维度、多视角对不同员工、不同业务开展系列专项廉洁从业教育活动，要求公司全体人员有效认识业务廉洁管理要求，并签署《廉洁从业承诺书》，形成了全员“主动廉洁、合规执业”的文化氛围。在事中管控及审核中，明确业务开展、费用支出及人事任命、变动事项中廉洁管理审核要点，并落实在审核底稿及标准中，开展过程中审核。在事后检查环节，公司将廉洁从业整体管理目标嵌入年度专项巡视、合规检查以及审计计划中：在专项巡视过程中重点关注被巡视单位党组织和领导班子成员廉洁纪律、廉洁自律情况；在合规检查过程中重点关注各类业务违反法律法规和准则情况；在分支机构内控管理情况现场审计过程中重点关注执行中央八项规定涉及变动费用列支、变动费用审批程序、涉及实物的费用管理、营销费用管理等情况。公司廉洁从业管理工作已有效渗透在公司业务开展的各个环节。
申万宏源证券始终把廉洁文化建设与弘扬公司“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观相结合，与经营管理工作相互渗透，坚持“预防为主，综合施措，标本兼治”的基本原则，切实发挥好廉洁文化约束导向和凝心聚力的巨大作用，为公司和谐稳定发展创造良好环境。
一是教育倡廉，深化廉洁文化的影响力。申万宏源把建设廉洁文化当作政治任务摆在第一位，强化党员干部员工日常思想教育工作，让公司的干部员工都能感受到廉洁文化的熏陶。包括充分利用“申万宏源党风廉政”微信公众号新媒体技术力量，将中央精神、时事资讯、党纪法规、优秀传统文化等及时传递给公司广大党员干部和员工；在年初、年中工作会议上，点名道姓地通报上一阶段查处的违规违纪典型案例并形成惯例，做到“查处一案，教育一片”；抓牢“新、老、前、后”（新进员工、关键岗位人员、任前干部、惩处后干部）重点对象人群的教育工作。
二是制度保廉，确保廉洁文化的约束力。申万宏源加强廉政制度建设，同时，加强制度执行的刚性，把权力关进制度的笼子里。包括以党规党纪和国家法律法规为根本遵循，制定一系列标志性、关键性、引领性的规章制度，基本形成了支撑全面从严治党、全面从严治司的规章制度体系；坚持制度面前人人平等、执行制度没有例外，让纪律成为带电的“高压线年以来，加大对违规违纪问题查处力度，同时综合运用监督执纪“四种形态”，看住“树木”管好“森林”；针对典型违法违纪违规案件暴露出的问题，督促相关职能部门进一步完善制度，做到“查办一起案件、教育一批干部、完善一套制度、解决一类问题”。
三是活动促廉，提高廉洁文化的感召力。申万宏源通过广泛开展形式多样的活动，使广大干部群众无时无刻不感受到廉洁文化的浸染和熏陶。包括组织开展党纪司规“双学习双测试”活动，在公司内部营造了崇廉尚廉的良好氛围；组织开展党风廉政建设优秀调研成果征集评选活动，为廉洁文化构建提供了理论依据；开展“八个一”廉洁合规教育月、组织干部员工赴法院旁听经济贪腐案件庭审等专题活动。